战略会员入会要求

2016年08月10日

战略会员,是指经交易中心认定的在交易中心从事推荐挂牌、股份报价、定向增资、私募债券承销、代理买卖、投资咨询、自营投资等两项以上的综合业务服务的会员。

 

一、具体入会要求

(一)法人治理规范、内控管理制度完善;

(二)具备从事交易中心业务相关的专业团队及信息技术条件;

(三)具有符合交易中心业务发展需要的战略服务资源;

(四)具有金融产品创新的制度保障和风险管理能力。

 

二、所须提交材料

(一)经审计的最近一个会计年度财务报告及审计报告;

(二)从事中心业务相关的业务管理部门设置及人员配备方案;

(三)内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。

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