企业定向增资服务

2016年08月10日

一、挂牌公司拟进行定向增资的条件有哪些?

1、规范履行信息披露义务;

2、最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;

3、不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形;

4、现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽职地履行义务,不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形;

5、不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。

6、会员开展定向增资专业服务前,应向交易中心报送预备案登记表。



二、挂牌企业定向增资所需材料:

1 、挂牌公司定向增资备案申请文件;

2 、挂牌公司定向增资说明书;

3 、董事会、股东(大)会有关定向增资事项的决议及股东(大)会授权董事会处理有关事宜的决议;

4 、挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项,取得的有关部门批准文件;

5 、推荐商会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议;

6 、挂牌公司定向增资尽职调查报告;

7 、挂牌公司经具有交易中心服务商会员资格的会计师事务所审计的最近一期年度审计报告和最近一期财务报告;

8 、挂牌公司盈利预测审核报告,盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计年度;

9 、定向增资用途说明书;

10、推荐商会员自律情况说明;

11、会员对挂牌公司定向增资备案文件电子文档与纸质文档保持一致的声明;

12、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员对于相关备案文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任的承诺;

13、交易中心要求的其他文件。



三、定向增资业务流程:


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