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开户要求与标准

2016年08月10日

合格投资者参与要求

一、投资者具有民事行为能力;不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和本中心业务规则禁止或者限制从事交易的情形。

二、投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

三、投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

四、投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、本中心及相关单位的工作秩序。

 

自然人投资者应满足以下条件

[股权投资]

(1)公司挂牌前的自然人股东;

(2)通过定向增资或股权激励持有公司股份或股权的自然人股东;

(3)因继承或司法裁决等原因持有公司股份或股权的自然人股东;

(4)在一定时期内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元,并具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人,开立账户时需提供合法有效的资产证明材料。接受对投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况的综合评估,并且综合评估结果达到规定标准的自然人;

上述第(1)、(2)、(3)项中的自然人股东在不满足上述第(4)项条件时只能买卖其持股公司的股份或股权。

 

[债权投资]

(1)债券挂牌前的原自然人持有人;

(2)在一定时期内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元,并具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人,开立账户时需提供合法有效的资产证明材料接受对投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况的综合评估,并且综合评估结果达到规定标准的自然人。

 

机构投资者应满足以下条件

[股权投资]

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;

(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;

(3)公司挂牌前的法人股东;

(4)注册资本不低于人民币200万元,实收资本不低于人民币100万元的企业法人;(若监管部门有特别规定高于此标准的,按监管部门规定执行)

(5)合伙人认缴出资总额不低于人民币200万元,实缴出资总额不低于人民币100万元的合伙企业;(若监管部门有特别规定高于此标准的,按监管部门规定执行)

(6)经本中心认可的其他合格投资者。

 

[债权投资]

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;

(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;

(3)债券挂牌前的原法人持有人;

(4)注册资本不低于人民币1000万元,实收资本不低于人民币500万元的企业法人;

(5)合伙人认缴出资总额不低于人民币1000万元,实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业;

(6)经本中心认可的其他合格投资者。

 

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